CFTC ra mắt Ba Giao thức DeFi
CFTC đã ra lệnh cho OPYN, ZeroEX và Deridex dừng hoạt động giao dịch tương lai của họ.
Ba dự án DeFi, OPYN, ZeroEX và Deridex, đã tuân thủ yêu cầu của CFTC.
Có sự hợp tác giữa CFTC và ba công ty DeFi, OPYN, ZeroEX và Deridex.
Từ khóa: thị trường DeFi, giao thức DeFi, vấn đề CFTC, cộng đồng DeFi, CFTC chống lại DeFi, Ủy ban Giao dịch Hợp đồng Tương lai Hàng hóa Mỹ, giao dịch tương lai tài sản kỹ thuật số, luật liên bang, tài sản kỹ thuật số phái sinh, phái sinh DeFi
Giới thiệu
Hoa Kỳ là một quốc gia có nhiều cơ quan quản lý tiền điện tử khác nhau bao gồm Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC)), Bộ Tư pháp (DOJ), Sở Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) của Bộ Kế hoạch Tài chính và Mạng lưới Kiểm soát Tội phạm Tài chính (FinCEN) của Bộ Tài chính.
Trong bài viết này, chúng tôi sẽ thảo luận về vai trò của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CTFC) trong việc giám sát hoạt động tiền điện tử tại Hoa Kỳ. Chúng tôi cũng sẽ phân tích lệnh của CFTC đối với ba giao thức DeFi gồm OPYN, ZeroEX và Deridex.
Đọc thêm: Dự luật Crypto mới: Hợp tác giữa CFTC & SEC
Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CTFC) phát hành lệnh đối với ba giao thức DeFi
Gần đây, Ủy ban Giao dịch Hợp đồng Tương lai Hàng hóa (CTFC) đã ban hành các lệnh chống lại ba giao thức DeFi, OPYN, ZeroEX và Deridex, vì cung cấp giao dịch tương lai không được cấp phép. CFTC cho biết ba công ty này hoạt động dựa trên các giao thức dựa trên blockchain như các nền tảng giao dịch cung cấp các sản phẩm tương lai.
Vì các nền tảng giao dịch này không có giấy phép, CFTC đã ra lệnh cho ba giao thức DeFi ngừng hoạt động. Ngoài ra, ba dự án DeFi, OPYN, ZeroEX và Deridex sẽ phải nộp phạt lần lượt là $250.000, $200.000 và $100.000.
Ian McGinley, Giám đốc Thực thi CFTC, đã đưa ra nhận xét vô tình về hành vi của các giao thức DeFi khác nhau bao gồm OPYN, ZeroEX và Deridex, về sự không sẵn lòng tuân thủ luật pháp quốc gia, điều này làm cho họ dễ bị kiện và bị áp phí tài chính lớn.
Anh ấy nói, “Ở đâu đó trên đường, các nhà điều hành DeFi đã nghĩ rằng giao dịch bất hợp pháp trở thành hợp pháp khi được thực hiện thông qua hợp đồng thông minh. Họ không thể.”
Tuy nhiên, các lệnh chống lại OPYN, ZeroEX và Deridex không ngụ ý rằng ba công ty này đã thất lạc quỹ của khách hàng. Liên quan đến điều này, Ủy viên Summer Mersinger cho biết, “Các Lệnh của Ủy ban trong những trường hợp này không cho thấy bất kỳ biểu hiện nào cho thấy quỹ của khách hàng đã bị thất lạc hoặc rằng bất kỳ người tham gia thị trường nào đã bị tổn thất bởi các giao thức DeFi mà Ủy ban đã tung ra quyền lực thi hành của mình.”
Chỉ để thêm thịt vào các cáo buộc, OPYN đã bị buộc phải đăng ký nền tảng của mình như một cơ sở giao dịch trao đổi cũng như không đăng ký như một người bán hàng của Ủy ban Tương lai. Nó cũng không tuân thủ các quy định của chương trình tuân thủ Luật Bí mật Ngân hàng yêu cầu các nền tảng giao dịch thiết lập chương trình nhận dạng khách hàng.
OPYN, một công ty đặt tại California, cung cấp một sản phẩm tài chính phái sinh được gọi là oSQTH, được phát sinh từ một chỉ số theo dõi giá trị của “ether bình phương so với đồng tiền ổn định USDC”.
Do đó, cơ quan quản lý cho biết, “Lệnh phát hiện ra rằng mã thông báo oSQTH là hoán đổi và các giao dịch hàng hóa bán lẻ có đòn bẩy hoặc ký quỹ và do đó chỉ có thể được cung cấp cho người dùng bán lẻ trên sàn giao dịch đã đăng ký theo quy định của CEA và CFTC.”
CFTC đã buộc tội ZeroEX vì cung cấp “tiếp xúc đòn bẩy 2:1 với tài sản kỹ thuật số như ether và Bitcoin.” Matcha của nó, một ứng dụng front-end, cho phép người dùng giao dịch các tài sản kỹ thuật số khác nhau dựa trên các blockchain khác nhau. Theo quy định của CEA và CFTC, các sản phẩm như vậy chỉ có thể được giao dịch trên các sàn giao dịch đã đăng ký.
Tương tự, Deridex, một công ty có trụ sở tại Bắc Carolina với nền tảng giao dịch của họ tồn tại trên Algorand blockchain, cung cấp các dẫn xuất DeFi khác nhau.
Đọc thêm: DeFi 2.0 là gì và tại sao nó lại quan trọng?
CFTC chống lại các giao thức DeFi: Sự hợp tác mẫu mực
Về cơ bản, ba giao thức DeFi thừa nhận họ đã phạm tội cung cấp dịch vụ giao dịch tài sản kỹ thuật số tương lai mà không đăng ký với các cơ quan có liên quan. CFTC đã đánh giá cao sự hợp tác và sẵn lòng giải quyết các vấn đề cố định của ba công ty.
ZeroEx, thông qua tài khoản Matcha X của mình, thừa nhận rằng họ đã hợp tác với CFTC. Nó nói, “
0x, nhà phát triển của DEX tổng hợp Matcha, gần đây đã hợp tác với CFTC để giải quyết một cuộc điều tra liên quan đến các token chiếm ít hơn 0,1% tổng số lượng giao dịch của Matcha kể từ khi ra đời.”
Nó thêm vào đó, “Tại 0x, các quyết định chiến lược được đưa ra sau khi có ý kiến từ các luật sư bên ngoài. Trong trường hợp này, chúng tôi đang triển khai các quy trình bổ sung sau cuộc trò chuyện xây dựng với cơ quan quản lý.”
Đọc thêm: Miền Tây hoang dã của thế giới tiền điện tử? Lý do đằng sau các vụ kiện của SEC Hoa Kỳ
Cơ sở pháp lý cho sự tham gia của CFTC trong DeFi
Không còn nghi ngờ gì nữa, CFTC, một cơ quan quản lý liên bang điều chỉnh thị trường hàng hóa và phái sinh ở Hoa Kỳ, đã có những sáng kiến mạnh mẽ để đóng dấu thẩm quyền và ảnh hưởng của mình đối với DeFi.
Ví dụ, vào tháng 3 năm 2021, CFTC giải thích rằng phạm vi quản lý của nó bao gồm các loại tiền mã hóa mà nó coi là hàng hóa. Hành động gần đây của CFTC đối với OPYN, ZeroEX và Deridex cho thấy sự sẵn sàng theo dõi thị trường DeFi. Để đạt được điều này, CFTC sử dụng các luật liên bang và luật tòa án hiện có, điều mà cộng đồng DeFi nên nhận thức được.
Bây giờ, rõ ràng là CFTC có thẩm quyền trong DeFi miễn là các giao thức phi tập trung cung cấp tài sản kỹ thuật số và dịch vụ được phân loại như hàng hóa hoặc tương lai. Ví dụ, CFTC đã công khai nói rằng bitcoin và Ether (ETH) là hàng hóa. Do đó, nó sẽ kiểm soát tất cả các sản phẩm kỹ thuật số, đặc biệt là các hợp đồng tương lai và phái sinh liên quan đến các chuỗi khối này.
Yêu cầu của CFTC được chứng minh bởi quyết định của tòa án liên bang New York ngày 6 tháng 3 năm 2018 tuyên bố rằng CFTC có thể quy định tài sản ảo thuộc danh mục hàng hóa. Do đó, Ủy ban Giao dịch Hợp đồng Tương lai Hàng hóa v. McDonnell (E.D.N.Y. Mar. 6, 2018) đã chấp thuận CFTC là một cơ quan quản lý cho tài sản kỹ thuật số cụ thể.
Đọc thêm: 10 Giao thức DeFi tốt nhất để đầu tư trong thị trường gấu
Tác động của Lệnh CFTC đối với cộng đồng DeFi
Cho đến nay, nhiều cá nhân và tổ chức đã bày tỏ quan ngại về việc chính quyền Mỹ đang áp đặt biện pháp trừng phạt đối với tiền điện tử. Họ tin rằng những hành động này có thể làm hạn chế đổi mới.
Không thể phủ nhận rằng quy định và giám sát tiền điện tử là cần thiết cho sự phát triển của thị trường DeFi. Tuy nhiên, quá nhiều hạn chế nghiêm ngặt có thể dẫn đến sự phát triển thấp của ngành DeFi tại Hoa Kỳ.
Do đó, dựa quá nhiều vào hành động trừng phạt của các cơ quan quản lý như CFTC và SEC có thể buộc các nhà phát triển DeFi phải chuyển đến các nước khác để tránh sự không chắc chắn và khó khăn về quy định tại Hoa Kỳ. Nếu điều đó xảy ra, có thể dẫn đến mất mát chuyên môn và sự đổi mới trong lĩnh vực blockchain và tiền điện tử tại Hoa Kỳ.
Sự phát triển bền vững trong lĩnh vực DeFi có thể tồn tại nếu các cơ quan quản lý hợp tác, có cuộc trò chuyện mở và đàm phán với các bên tham gia khác nhau trong lĩnh vực blockchain thay vì áp dụng một cách tiếp cận cứng rắn đối với họ.
Đọc thêm về các giao thức DeFi khác như Sao Kim, Pendle, StaFi.
Kết luận
Gần đây, Ủy ban Giao dịch Hợp đồng Tương lai Hàng hóa (CTFC) đã ban hành một lệnh chống lại OPYN, ZeroEX và Deridex để ngừng hoạt động vì họ chưa đăng ký các sản phẩm tài chính phái sinh DeFi của mình với các cơ quan quản lý có liên quan. Tuy nhiên, ba giao thức DeFi này đã tuân thủ lệnh của CFTC và cam kết trả các khoản phạt quy định.
Câu hỏi thường gặp về DeFi
Có bao nhiêu giao thức DeFi?
Hiện có hơn 17,000 giao thức DeFi. Các giao thức DeFi này bao gồm mã, tiêu chuẩn và quy trình điều khiển ứng dụng tài chính. Ngoài ra, chúng tồn tại trên các chuỗi khối khác nhau bao gồm Ethereum và Algorand.
Các giao protocôl DeFi chính là gì?
Có hơn 17.000 giao thức DeFi phục vụ các chức năng khác nhau. Ví dụ về các giao thức phi tập trung chính là Compound, Aave, Uniswap, Sushiswap, Kyber Network, yEarn, MakerDAO, Synthetix, CurveDAO, Giao protocôl Ren và Balancer.
Cơ quan Giao dịch Hợp đồng Tương lai Hàng hóa làm gì?
Ủy ban Giao dịch Hợp đồng Tương lai Hàng hóa là một cơ quan quản lý tại Hoa Kỳ, kiểm soát và giám sát các sản phẩm và thị trường hàng hóa phái sinh, bao gồm hợp đồng tương lai, tùy chọn và trao đổi. Nó được thành lập từ một ban giám sát các hoạt động của các tổ chức cung cấp các sản phẩm phái sinh và hàng hóa khác nhau.
