Hong Kong exchange de ativos virtuais em conformidade: os principais desafios da custódia de ativos e o desenvolvimento futuro

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Conformidade virtual exchange ativos cúmplice core

Recentemente, duas exchanges de ativos virtuais em Hong Kong obtiveram a licença de prestador de serviços de ativos virtuais aprovada pela Comissão de Valores Mobiliários, podendo oferecer serviços de negociação de ativos virtuais a investidores de varejo em Hong Kong. Isso marca a confirmação adicional da importância das exchanges em conformidade no campo dos ativos virtuais.

Desde outubro do ano passado, as autoridades de Hong Kong têm lançado uma série de medidas relacionadas à negociação de ativos virtuais. A partir de 1 de junho deste ano, mais exchanges de ativos virtuais poderão solicitar uma licença de conformidade junto à Comissão de Valores Mobiliários. Essas políticas atraíram várias exchanges que planejam solicitar licenças em Hong Kong para operar negócios de negociação centralizada em conformidade.

A Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong impôs requisitos rigorosos às exchanges centralizadas, especialmente em termos de configuração técnica. O campo mais central e mais observado é a custódia de ativos dos clientes.

Gerenciamento seguro de carteira e custódia de ativos - O núcleo da conformidade com ativos virtuais em Hong Kong

Diferenças de Custódia de Ativos entre Finanças Tradicionais e Negociação de Ativos Virtuais

No sistema financeiro tradicional, as corretoras não detêm diretamente os fundos dos clientes. Os fundos dos clientes são efetivamente mantidos em contas de custódia bancárias, com o banco responsável por "proteger". Somente após receber instruções do cliente é que as corretoras podem usar os fundos em nome do cliente.

E sob a estrutura de conformidade de ativos virtuais em Hong Kong, as exchanges precisam assumir simultaneamente os papéis de banco e cúmplice. Os ativos virtuais dos clientes são diretamente custodiados na carteira fria da exchange. Isso exige que as exchanges em conformidade tenham um nível de tecnologia de hardware e software próximo ao bancário, ao mesmo tempo que devem aumentar as considerações na dimensão criptográfica.

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Desafios de segurança na negociação de ativos virtuais

Do ponto de vista da segurança, a blockchain pode ser dividida em duas partes: on-chain e off-chain. On-chain envolve principalmente a segurança dos contratos inteligentes, sendo necessário prevenir diversos tipos de ataques de hackers. Off-chain requer a construção de um sistema de segurança completo, incluindo autenticação de usuários, segurança de rede, segurança de terminais, resposta a emergências e várias outras etapas.

Do ponto de vista da Conformidade, nos últimos anos, as políticas regulatórias têm sido constantemente aperfeiçoadas. Especialmente após o incidente da FTX, as autoridades reguladoras perceberam que era necessário implementar regras e sistemas de gestão para realmente proteger os interesses dos investidores. A política regulatória de licenciamento de ativos virtuais publicada em Hong Kong este ano é muito abrangente e clara.

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Exigências regulatórias para a custódia de ativos

Políticas de regulamentação em Hong Kong:

  1. As chaves privadas de ativos virtuais devem ser armazenadas localmente em Hong Kong.

  2. As exchanges que solicitam licenças devem construir um sistema de custódia de ativos virtuais e satisfazer uma série de requisitos detalhados.

  3. Na escolha da rota técnica, prefere soluções com alta maturidade e reconhecidas por instituições internacionais de prestígio.

  4. Deve haver uma entidade de avaliação reconhecida por terceiros para realizar a certificação.

De uma forma geral, a política de regulamentação de Hong Kong considera muito bem a lógica, os métodos e os detalhes.

Gestão segura de carteiras e custódia de ativos — O núcleo da conformidade de ativos virtuais em Hong Kong

Medidas para proteger a segurança dos ativos dos usuários

  1. Os requisitos na área de TI incluem segurança de rede, infraestrutura, segurança de terminais, resposta a emergências de recuperação de desastres, entre outros. Uma das regras é que 98% dos ativos devem ser armazenados em carteiras frias.

  2. Conformidade exige a designação de um diretor de conformidade profissional, responsável pelo KYC, Travel Rule e outros trabalhos de conformidade.

  3. A gestão de risco deve abranger múltiplas áreas, incluindo manipulação de mercado, fraude do usuário e risco de contraparte.

  4. A camada de governança exige a criação de um sistema completo, incluindo os princípios de separação de entidades, separação de fundos, separação de papéis e responsabilidades, entre outros.

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Possíveis direções de desenvolvimento futuro

  1. Com o amadurecimento e o reconhecimento de novas tecnologias como o MPC, estas podem ser introduzidas em soluções de custódia.

  2. A solução de carteira pessoal pode complementar as exchanges centralizadas.

  3. No futuro, poderão surgir instituições de custódia profissionais que fornecem serviços de custódia para várias exchanges.

  4. O sistema regulatório pode ser aprimorado ainda mais, esclarecendo os requisitos de conformidade de custódia independentes.

  5. A escolha da rota técnica pode não ser mais única, haverá mais novas opções.

Com o avanço da tecnologia e a compreensão mais profunda da indústria, acredita-se que este campo atrairá mais participantes e o mercado se desenvolverá de forma mais próspera.

Gestão segura de carteiras e custódia de ativos — O núcleo da conformidade em ativos virtuais de exchange em Hong Kong

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faded_wojak.ethvip
· 08-01 12:12
A licença é a base.
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OffchainOraclevip
· 08-01 02:32
Vejo com bons olhos a regulamentação de Hong Kong
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OneBlockAtATimevip
· 08-01 02:32
A política de licenciamento é muito eficaz.
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MetaverseMigrantvip
· 08-01 02:06
O regulador portuário tem futuro
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  • Pino
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